股票配资平台zhang8 配资公司张平、孙忠泽操纵柘中股份被罚没逾26亿元

  证监会在官网最新披露的一则行政处罚决定书显示,股票配资公司上海万毓投资咨询有限公司(以下简称“万毓投资”)张平、孙忠泽在2016年11月10日至2016年11月28日期间操纵柘中股份(002346)的行为进行处罚,决定对张平、孙忠泽没收违法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款,其中,对张平没收违法所得5295.19万元,并处以1.59亿元罚款,对孙忠泽没收违法所得1323.8万元,并处以3971.4万元罚款。

  行政处罚决定书显示,张平,男,1982年10月出生,住址:四川省西充县双洛乡场镇。孙忠泽,男,1953年4月出生,住址:江苏省南京市秦淮区。

  证监会称,张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务成立了万毓投资作为运营平台,张平负责股票交易决策,孙忠泽参与寻找交易账户及资金划转。根据万毓投资交易员指认、与张平、孙忠泽合作的配资中介指认及提交的相关证据、相关证券账户中资金来源或去向、委托下单的IP、MAC地址等证据,可以认定在2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制45个证券账户进行证券交易。

  证监会认定,张平、孙忠泽通过多种手段操纵“柘中股份”,2016年11月10日至2016年11月28日期间,张平、孙忠泽控制账户组采用连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报的手段操纵“柘中股份”,累计买入3427.5649万股,成交金额82704.55237万元,累计卖出3427.5649万股,成交金额89468.17412万元,扣除交易税费后获利6618.987209万元。

  对此,证监会开出的罚单为:对张平、孙忠泽没收违法所得6618.987209万元,并处以19856.961627万元罚款,其中,对张平没收违法所得5295.189767万元,并处以15885.569301万元罚款,对孙忠泽没收违法所得1323.797442万元,并处以3971.392326万元罚款。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对张平、孙忠泽操纵“柘中股份”的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人孙忠泽的要求,我会于2019年1月15日举行了听证会,听取了孙忠泽的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务成立了上海万毓投资咨询有限公司(以下简称万毓投资)作为运营平台,张平负责股票交易决策,孙忠泽参与寻找交易账户及资金划转。根据万毓投资交易员指认、与张平、孙忠泽合作的配资中介指认及提交的相关证据、相关证券账户中资金来源或去向、委托下单的IP、MAC地址等证据,可以认定在2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制“巢某风”(开立于首创证券有限责任公司)“巢某风”(开立于中山证券有限责任公司)“陈某武”“丁某炜”“封某元”“胡某铭”“黄某松”“黄某默”“姜某林”“金某城”“金某源”“李某容”“李某禄”“李某媚”“李某云”“林某文”“林某彬”“刘某宁”“陆某”“马某”“马某丽”“梅某勇”“彭某来”“孙某席”“王某平”“王某星”“王某英”“王某荣”“吴某”“徐某朋”“徐某”“许某生”“杨某丛”“游某华”“余某阳”“张某1”“周某儿”“周某超”“朱某园”“庄某萍”“邹某”“张某2”“黄某君”“沈某浩”“上海仙翎投资管理-仙翎成长精选一号”等45个证券账户(以下简称账户组)进行证券交易。

  2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制账户组采用连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报的手段操纵“柘中股份”,累计买入34,275,649股,成交金额827,045,523.7元,累计卖出34,275,649股,成交金额894,681,741.2元,扣除交易税费后获利66,189,872.09元。

  在2016年11月10日至28日期间,账户组存在集中资金优势、持股优势连续买卖“柘中股份”的行为。在13个交易日中,账户组买入成交量占当日市场成交量的比例(以下简称买入成交占比)超过10%的有6个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年11月11日买入成交占比达到最高,为31.53%;账户组卖出成交量占当日市场成交量比例(以下简称卖出成交占比)超过10%的有5个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年11月24日卖出成交占比达到最高,为30.24%;账户组实际控制的流通股份数占“柘中股份”当日实际流通股份总数比(以下简称持仓占流通股比)超过10%的有9个交易日,超过20%的有5个交易日,其中在2016年11月17日持仓占流通股比达到最高,为25.88%。

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