「上证50etf期权」西部证券成今年最倒霉券商?踩雷乐视现被证监局重罚

我国基金报记者周悬

6月3日晚间,西部证券布告称,公司收到陕西证监局的《约束事务活动、责令期限改正并处置有关责任人员事前奉告书》,被暂停股票质押式回购买卖事务6个月。

与此同时,券商股票质押因另一个新闻备受重视。上星期五传出证券业协会下发《关于证券公司处理场外股票质押买卖有关事项的告诉》,券商场外股票质押事务被全面叫停,此类事务为何会在此刻叫停,叫停后又会对券商发作多大的影响?能够看基金君后边的剖析。

西部证券被查出六大违规行为

依据布告显现,陕西证监局表明,西部证券存在六大违规行为:

一是股票质押式回购买卖事务部分风控目标设置不审慎、事务决议方案规范实行不严厉、尽职查询不充分、买卖盯梢处理不完善,事务发作较大危险;

二是固定收益部未严厉实行隔离墙准则,债券承销、债券自营、出资参谋事务间存在人员混合操作、彼此买卖状况;

三是自营事务较长时间内未能完成会集统一处理,出资决议方案、买卖批阅内部操控机制未能有用实行;

四是作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托处理人,尽职查询不充分、草稿不齐备、征集说明书发表信息不精确,受托处理工作未能勤勉尽责,存在未签署征集资金专户三方监管协议、未能发现或发表发行人未按约好用处运用征集资金、征集资金与日常经营性资金来往混平等问题;

五是多笔大额自有资金的用处和批阅程序不符合财政处理准则规则;

六是首席危险官担任与责任相冲突的其他职务,危险处理信息技术系统未彻底掩盖各类事务。

陕西证监局以为,西部证券上述行为别离违反了《证券公司监督处理条例》、《证券公司定向财物处理事务施行细则》等相关规则,反映出西部证券内部操控不完善、风控系统存在严峻缺点等问题。对此,陕西证监局拟决定在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停西部证券股票质押式回购买卖事务,并责令公司改正并处置有关责任人员。

西部证券踩雷乐视,亏本严峻

西部证券质押式回购事务早已暴露出危险。2月27日,西部证券发布布告称,公司卷入了乐视网股权质押违约胶葛中,触及金额高达10亿元。依据布告,公司被逼计提4.394亿元财物减值准备金,超越该公司2017年度经审计归母净利润的30%。

据布告显现,西部证券已就此向法院提起诉讼,触及金额近10.19亿元

西部证券的股票质押发作在2016年4月,贾跃亭与西部证券连续签定股票质押式回购买卖协议及相关补充协议,贾跃亭将其持有的2150万股乐视网股票质押给西部证券,融入初始买卖本金5亿元,两边约好购回买卖日为2017年7月24日。但在2017年6月20日,贾跃亭未按约好付出利息,且未能依约实行提早购回的合同责任,呈现违约。

这次“踩雷”对西部证券的成绩影响很大。2017年西部证券完成的归属母公司的净利润约7.52亿元,同比下降33.11%。关于成绩下滑的原因,西部证券在6月3日晚间发表的关于2017年年报问询函的回复布告中称,首要是因为全年股票质押回购客户违约计提减值丢失大幅度添加而导致经营开销较上年添加较多。

券商场外股票质押被叫停

实践上,监管层对券商股票质押事务的管控力度正在不断加大。上星期五传出证券业协会下发《关于证券公司处理场外股票质押买卖有关事项的告诉》,告诉明确规则:1)券商及其子公司和资管方案不得作为融出方参加场外股票质押买卖;2)证券公司不得为银行、信任等组织或个人经过场外商场展开上市公司股票质押融资供给盯市和平仓服务。

协会为何在这个时分发文叫停券商场外股票质押?有券商剖析团队指出,2018年3月起正式施行的股票质押新规对场内股票质押商场影响深远。在去杠杆、防危险的监管布景下,在资管新规逐渐落地的方针环境中,监管部门力推券商表外股票质押回表,券商表外股票质押承压较大。

根据以上两点原因,本年3月以来券商在股票质押商场上的比例呈现大幅下降,从之前的60%下滑至40%+。在券商场内股票质押商场比例承压下滑的布景下,为了防备场外经营危险,监管部门于5月30日发文正式叫停券商场外股票质押。

对股票质押事务规划和对券商成绩的影响?上述券商剖析团队表明,券商股票质押以场内为主,参加场外股票质押的十分少。叫停券商场外股票质押事务更多出于危险防备,对以场内质押为主的券商股票质押事务影响十分小。此外,本次叫停将采纳新老划断,存量到期停止,且本年初以来大部分券商新增场外股票质押事务现已暂停,实践成绩影响更小。

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