「辉山乳业暴跌94 」南通银河证券可融资股票

3.结构化信息&杠杆信息

4.征集信息

5.合同信息

6.保管及外包服务组织信息

7.出资司理或出资决策人信息

8.出资者信息

9.相关上传附件

跟着中基协对私募基金产品存案规矩的不断改进与完善,基金管理人关于存案要求的学习与掌握也越发重要。

本文依照中基协产品存案体系的填写次序,以股权类私募基金产品的存案要求为例进行体系性的整理,总结出18项要害点,作为产品存案的参阅。

1、基金类型

基金类型包含四类,分别是:私募股权出资基金、私募股权出资类FOF基金、创业出资基金、创业出资类FOF基金。

详细选取哪一类型能够依据选取后的产品基本信息里的产品类型/品种判别。

2、产品类型/品种

私募股权出资基金产品类型:并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金、其他基金

私募股权出资类FOF基金产品品种:母基金、投向单一资管方案的基金

创业出资基金:无产品类型/品种选项

创业出资类FOF基金:与私募股权出资类FOF基金相同

从以上选项能够看出:

大部分股权出资基金依照协会分类应归于创业出资基金;

并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金等特别类型基金归于私募股权出资基金;

母基金依据子基金类型不同挑选私募股权出资类FOF基金或创业出资类FOF基金。

3、建立日期和到期日

尽管在基金协议里一般都会约好基金建立日,可是依照协会要求,关于合伙型和公司型基金此处应当填写其工商主体的建立时刻。

到期日则依照基金协议里的存续时刻填写,一般不要选“永续”。

4、本基金审计组织

除契约型基金外,其他组织形式的基金均应当阐明其审计组织,包含阐明审计频率、是否有指定的会计师事务所、审计报告发表方法和频率等内容。图中为填写示例。

5、出资方法

基金产品出资方法有:普通股、优先股、可转债、其他。大多数基金一般挑选普通股。

6、保本保收益

是否存在保本景象和是否存在保收益景象,两处必定填写“否”。

7、单一出资标的和相关买卖

是否仅出资单一标的和是否触及相关买卖,两处依据产品实践状况填写。并留意假如选“是”的话,归于特别危险,应当在《危险提醒书》中添加特别危险相关阐明。

8、首要出资方向及管理人以为需求阐明的其他问题

首要出资方向需求填写出资方法、出资标的、所属职业、出资阶段等内容。

管理人以为需求阐明的其他问题能够对出资方向内容进行弥补,发表底层财物实践状况。比方母基金存案,需求阐明子基金的出资标的详细状况。

9、结构化产品

关于结构化产品来说,需求依照基金合同的详细结构化组织填写本项内容,并留意介于优先和劣后之间的“中间级”份额归于“劣后级”,股权、创投、其他类出资基金可归为中间级。

不过,因为现阶段结构化私募基金过于灵敏,存案应当慎重,并留意杠杆份额满意合规要求。

10、征集方法

征集方法能够挑选自行征集和托付征集。此处应留意,管理人发行的首支基金产品应当经过自行征集完结。

11、征集结算资金专用账户

管理人能够经过“监督组织名称”列表,检查联络的监督组织是否在协会名单上。

12、其他征集信息

“征集行为程序承认”、“向出资者提醒如下基金危险”和“相关危险提示是否取得出资者如下许诺”项下一切选项,有必要挑选“是”。

13、合同信息

本项内容应当严厉参照基金协议内容进行填写,不要习气性地悉数选“是”。别的,费用填写时,关于固定费用依照每年的费用填写,而不是填写总费用。

14、无保管景象

现在,协会要求契约型私募基金有必要保管,合伙型和公司型能够没有保管。无保管景象下,“其他确保产业安全的准则办法和胶葛处理机制内容”需求依照基金协议内容进行概括性阐明,切勿原文照搬。关于基金协议里没有此部分内容或许内容不完好的,应当一起把基金协议相关内容弥补完好。

15、保管景象

因为众所周知的原因,协会关于部分保管组织,要求供给《保管阐明函》上传体系。在挑选保管的状况下,应领先承认保管组织是否上了“黑名单”,避免在往后存案中进退两难。阐明函一般需求经过总行开具,难度较大。

16、出资者信息

关于出资者信息填写需求留意三点:

一是私募基金管理人能够不出资,可是不担任管理人的GP有必要依照合格出资者要求出资100万元以上;

二是关于出资类组织的出资者,需求别的出具阐明函阐明资金来源是自有资金仍是来自于募资,并作为附件上传;

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